12月24日晚，为贯彻执行中国证监会有关《海内外证交所互联互通存托凭证业务管控要求(征求意见)》(下称《监管规定》)，沪深交易所根据《监管规定》制订了配套设施业务标准，并自即日起向社會公布征询建议。

　　沪深交易所此次公布征询建议的配套设施业务标准包含“一个方法”和“三个引导”，即互联互通存托凭证上市买卖暂行办法(下称为《暂行办法》)和上市审批核业务引导、跨境电商变换业务引导、做市业务指引。

　　配套设施标准确立，参加中国存托凭证业务(CDR)的个人投资者适度性规范为启用前20个工作日股票账户及资金账户内的每日财产达50万余元、容许海外外国投资者应用外汇定编按时汇报等。

　　与此同时，《暂行办法》将海外上市期限的规定要求为“在国外证交所销售市场上市满3年及中国中国证监会与海外证券监管组织依据海外基本证劵上市地销售市场分层次状况承诺的别的上市期限标准”。

　　特别注意的是，先前，沪伦通已经有海内外金融市场互联互通存托凭证业务，而深圳交易所本次为初次运行互联互通存托凭证业务。沪深交易所配套设施标准差别较小。

　　个人投资者门坎拟订为50万余元

　　《暂行办法》和3个业务引导依据《监管规定》提升內容，对中国存托凭证上市标准、对外开放股权融资作用后的上市审批核分配、买卖与跨境电商转换机制、不断管控规定、投资人恰当性规定，及其全世界存托凭证某些条文做出相应的调节。

　　由于修定后的《监管规定》将互联互通存托凭证业务应用领域从伦交所主板市场拓展到包含伦交所以内的海外销售市场，中国存托凭证的海外基本证劵外国投资者由伦交所上市企业拓展为中国中国证监会认同范畴内的海外证交所上市企业，《暂行办法》将海外上市期限的规定要求为“在国外证交所销售市场上市满3年及中国中国证监会与海外证券监管组织依据海外基本证劵上市地销售市场分层次状况承诺的别的上市期限标准”。

　　此外，《暂行办法》参加中国存托凭证业务的个人投资者适度性规范作出全新要求，申请办理管理权限启用前20个工作日股票账户及资金账户内的每日财产为50万余元，且需参加股票交易24个月以上。

　　容许海外外国投资者应用外汇定编按时汇报

　　值得一提的是，《暂行办法》对中国存托凭证上市后不断信息披露规定干了有目的性的要求。

　　一是在按时汇报层面，容许海外外国投资者应用外汇定编按时汇报。

　　二是在临时性汇报层面，容许标价账面价值的关联交易仅在年度报告或中报中归纳公布；确立海外外国投资者与其说合并报表范畴内的子公司产生的或是以上子公司中间产生的非关联交易，可免于公布。

　　三是对保密信息内容的解决给予确立，满足条件的情况下，拟公布的信息内容归属于商业机密的可以延缓或是免除公布，归属于国家秘密的可以免除公布。

　　除此之外，《暂行办法》对停开板的实际情况进行确立，区别积极停止上市、强制性停止上市等不一样暂停上市情况做出了多样化分配。

　　不断提升互联互通体制

　　沪深交易所表明，此次征询建议的截止时间为2022年1月16日。

　　互联互通存托凭证对推动金融市场双重对外开放具备积极意义。值得一提的是，沪伦通启用至今，依次已经有华泰证券、中国太平洋人寿、川投能源和国投电力4家上海证券交易所上市企业取得成功在伦敦证券交易所发售全世界存托凭证，总计股权融资58.4亿美金，对扩宽双重融资方式、适用实体经济发展趋势充分发挥了积极主动功效。

　　上海证券交易所表明，后面将一如既往地推动全球化战略，不断推进健全跨境电商协作和互联互通体制，提高全球资源分配工作能力，更有效地服务项目金融市场规章制度型双重对外开放。

　　深圳交易所表明，将依据销售市场多方建议，对有关业务标准开展调整健全，执行有关管理决策和审批程序后宣布向销售市场公布，为互联互通存托凭证业务迈进双重扩展新环节压实规章制度基本。

（文章正文：中国证券报）